White Collar Defence and Investigations

公开的监管报告能否用于后续检控?Mount Polley案的启示

不列颠哥伦比亚省最高法院驳回了一项宪法质疑,该质疑针对调查人员使用与2014年Mount Polley尾矿库溃坝事故有关的公开政府报告。尽管监管调查曾以强制方式取得信息,法院认定,相关报告一经在网上发布,Imperial Metals Corporation和Mount Polley Mining Corporation即对这些报告不享有合理的隐私期待。

对受监管企业而言,调查人员以何种方式取得信息具有重要意义。通过强制性权力取得的文件,未必与事后描述同一事件的公开报告受到同等对待。

监管调查结论进入刑罚性调查

在R. v. Imperial Metals Corporation案(2026 BCSC 1833)中,争议源于Mount Polley矿场的尾矿设施发生溃坝,导致水和尾矿流入附近水道。监管机构展开调查,并行使法定权力强制取得信息。这些调查形成的政府报告随后向公众公开。

另一项独立的刑罚性调查同时进行。2024年12月,Imperial Metals、Mount Polley Mining和Wood Canada Limited被控犯有《渔业法》(Fisheries Act)规定的15项罪行。刑罚性调查人员从公开网站下载了政府报告。

Imperial Metals和Mount Polley主张,由于最初的监管调查涉及强制收集信息,使用这些报告侵犯了其享有的宪法保护。

报告已公开是决定性因素

法院将监管调查期间被强制提供的信息,与任何人均可在网上查阅的已完成报告区分开来。下载这些报告,并不构成对通过强制性权力取得的原始信息进行搜查或扣押。两家公司对这些公开文件不享有合理的隐私期待。

法院还考虑到采矿业受到严格监管。在广泛的报告、检查和环境监督制度下经营的企业,对于为监管目的而合法收集的信息,其隐私期待有所降低。这并不会消除这些企业享有的宪法保护,但会影响相关分析。

两家公司对监管调查人员与刑罚执法机关之间的关系提出了关切。并无指控或证据表明,刑罚性调查人员曾与监管调查串通,或曾自行强制取得任何信息。两家公司也不能简单地援引雇员个人享有的免于被迫自证其罪的保护,将这些权利视同公司本身的权利。

该宪法质疑未获支持。法院并未裁定任何被告就相关《渔业法》控罪是否有罪。

受监管企业应从本裁决中汲取的要点

应对监管调查的公司应记录其所提供的资料、每项要求所依据的法定权力,以及任何保密限制。公司还应考虑到,调查可能产生公开的技术性调查结论,并在日后被刑罚性调查人员查阅参考。

公司义务与雇员的个人权利需要分别评估,尤其是在个人面临强制询问并可能承担个人责任的情况下。有关不当信息共享的指控同样需要证据支持,仅证明监管调查与刑罚性调查涉及同一事件并不足够。

本裁决并未准许在检控中不受限制地使用每一份被强制作出的陈述或每一份保密文件。本裁决涉及的是调查人员下载已向公众公开的报告。这一区别解释了为何两家公司的质疑未获支持,而相关控罪仍未有结果。

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